Dépôts électroniques NFA offre plusieurs systèmes électroniques pour aider les membres de la NFA à respecter leurs exigences en matière de dépôt réglementaire. Utilisez les liens ci-dessous pour accéder à chaque système. Veuillez noter que les systèmes de classement électronique des NFA ne seront pas disponibles pour utilisation du lundi au vendredi de 20 h à 21 h. Le système peut aussi parfois ne pas être disponible à d'autres moments en raison de la maintenance du système. Pour toutes les catégories d'adhésion Futures Commissions Marchands (FCM) Swap Dealers (SD) et principaux participants à swaps (MSP) Présentant des courtiers (IB) Commodity Pool Operators (CPOs) Commodity Trading Advisors (CTAs) Echanges, CFTC et NFA Information sur le cabinet du courtier (BASIC) Vous pouvez vérifier le statut de l'inscription et l'historique disciplinaire de toute entreprise ou société dérivée. Recherche Manuel NFA Vous pouvez rechercher dans le manuel NFA par section, numéro de règle et / ou mots clés. NFA est le principal fournisseur indépendant de programmes réglementaires efficaces et innovateurs qui protègent l'intégrité des marchés des dérivés. Système d'inscription en ligne (SRO) Le système d'inscription en ligne (SRO) des NFA permet aux entreprises et aux particuliers de s'inscrire auprès de la CFTC et de faire une demande d'adhésion à la NFA. ORS simplifie également le processus de mise à jour et de retrait. Le NFA Dashboard, qui constitue l'entrée au SRO, résume toutes les exigences de dépôt en suspens. Les demandeurs et les inscrits actuels peuvent se connecter ci-dessous. Les Marchands de la Commission des contrats à terme (FCM) sont tenus de produire certains rapports financiers avec NFA. NFA a développé une fonctionnalité dans son système BASIC qui permet au public de consulter les informations financières de la FCM. Règlement. À l'exception de certaines exceptions, toutes les personnes et organisations qui ont l'intention de faire des affaires en tant que professionnels à terme doivent s'inscrire en vertu de la Loi sur le commerce des produits de base. Les principaux objectifs de l'inscription sont d'évaluer l'aptitude d'un candidat à exercer ses activités à titre de professionnel à terme et d'identifier les personnes et les organisations dont les activités sont assujetties à la réglementation fédérale. De plus, tous les individus et les entreprises qui souhaitent mener des affaires liées au futur avec le public doivent présenter une demande d'adhésion à NFA. Selon l'activité de votre entreprise, l'inscription est requise, sauf si la FCM, le SD, le MSP, le RFED, l'IB, le CPO et le CTA sont admissibles à une exemption. Si vous avez des questions quant à savoir si vous êtes admissible à une exemption particulière de l'inscription, vous devriez demander des conseils en vous référant à la section appropriée de la Loi sur la Bourse des produits et du Règlement sur la Commission du commerce des produits de base ou en consultant le personnel d'inscription de NFA. Les demandes d'exemption ou d'avis de non-action concernant les exigences d'enregistrement applicables doivent être soumises à la CFTC et une copie de cette demande doit être fournie à NFA. Cliquez sur les liens ci-dessous pour obtenir des renseignements précis qui vous aideront à déterminer si, par la loi, vous êtes tenu de demander l'enregistrement CFTC et, dans l'affirmative, dans quelle catégorie.160 Chaque lien définit l'activité associée à la catégorie, Catégorie et énumère les formulaires et les frais exigés pour l'inscription dans la catégorie. Comment s'inscrire Les entités étrangères qui traitent des affaires directement avec des clients américains uniquement dans des contrats à terme standardisés et des options de marchandises négociées sur des marchés étrangers sont exemptées de l'enregistrement si: c'est une FCM soumise à une structure de réglementation comparable par un organisme étranger qui a obtenu une exemption La CFTC ou un IB, CPO ou CTA sans un bureau américain et elle a déposé une demande de dispense et une entente avec NFA nommant un agent américain autorisé pour signifier un processus de communication dans le cadre d'activités qui auraient autrement besoin d'être enregistrées. Les IB, les CPO et les CTA demandent une dispense en déposant une société étrangère exonérée 7-R. Pour accroître l'efficacité, NFA a mis au point un système d'inscription en ligne (SOR) qui permet aux entreprises et aux particuliers de s'inscrire auprès de la CFTC et de présenter une demande d'adhésion à la NFA par voie électronique. Dans la plupart des cas, le SRO délivrera une licence temporaire (LT) 160 aux demandeurs admissibles de 160 PA. Les modèles des formulaires électroniques peuvent être consultés, complétés, téléchargés et imprimés pour aider à remplir les formulaires par voie électronique en utilisant ORS.160 Les formulaires d'inscription et le formulaire 8-W peuvent également être consultés, complétés, téléchargés et imprimés et doivent être envoyés au format papier NFA pour le traitement.160 Pour accéder aux modèles et aux formulaires, vous avez besoin d'Adobe Acrobat Reader. Liens rapides Informations en vedette NFA a produit une série de didacticiels vidéo éducatifs pour aider les candidats et les membres au processus d'inscription. Messages spéciaux Le Centre d'information sur les NFA est disponible du lundi au vendredi de 8 h à 17 h HNC pour répondre à vos questions d'inscription et de SOR.160 Composez le (312) 781-1410 ou sans frais au (800) 621-3570.160 Vous pouvez Envoyez également vos questions à informationnfa. futures. org.
No comments:
Post a Comment